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作者：罗滨

原标题：中美专利[1]找不同：从统计数据的角度[2]

美国的专利制度始于1790年，至今已有228年的历史；中国自1985年施行了第一部《专利法》，至今也只有33年的时间。“228”vs.“33”，从统计数据看，中美两国的专利之间会有哪些不同呢？

中国专利数量“后发赶超”

美国专利统计数据历史悠久。其中，专利授权数据自其专利制度创建之年的1790年开始便有记录，年均增幅5.2%；专利申请数据的记录则始于1840年，年均增幅3.8%。中国的专利统计数据自1985年开始。虽然起步晚，但是向中国专利局提交的专利申请量自2011年就超过了同期向美国专利局提交的专利申请量，1985-2016年的年均增幅达到17.7%；中国专利授权数量则自2015年开始超过同期的美国专利授权数量，年均增幅达到34.2%。

9成中国专利来自本国居民

从中美两国专利申请的来源来看，以2016年为例，中国本国居民申请了120多万件中国专利，占当年中国专利申请量的90%；外国居民在中国申请了13.3万多件中国专利，占当年中国专利申请的10%。美国专利申请的国内外来源基本为五五开，本国居民申请的略少，约29.5万余件，占49%；外国居民申请了31万件，占51%。

美国有效专利平均维持年限比中国高2.7年

截至2016年中美有效专利情况

截至2016年，中国共有有效专利177万件。其中，本国居民拥有115.8万件，占65.4%；外国居民拥有61.4万件，占34.6%。中国有效专利的平均维持年限为7.2件。

同期，美国专利局的有效专利276万件。其中，本国居民拥有138万余件，占50.2%；外国居民拥有137万余件，占49.8%。美国有效专利的平均维持年限为9.9件，比中国高2.7年。

美国在国外各目标国的专利申请是中国4倍

2016年中美向外专利申请情况

2016年，中国在国外各目标国的专利申请为52221件，美国为225550件，是中国的4倍左右。其中，中国向外申请的目标国主要是美国、欧专局、日本、韩国、印度和俄罗斯等。

美国向外申请的主要目标国是欧专局、中国、日本、加拿大、韩国、澳大利亚和印度等。

向外专利申请途径：美国近六成通过巴黎公约，中国2/3选择PCT

在巴黎公约和PCT两种对外申请途径中，中国申请人更偏好通过PCT申请。2016年，中国的PCT国际阶段申请量为43091，占中国当年对外申请量的66.2%；通过巴黎公约的直接申请为22025件，占33.8%。中国官方在描述向外申请情况时，似乎也只强调PCT申请情况。

美国则更注重通过巴黎公约途径对外申请专利。2016年，美国的PCT国际阶段申请为56591件，占美国当年对外申请量的42.5%；通过巴黎公约的直接对外申请为76621件，占57.5%。

美国1/3专利族布局海外

2012-2014年中美专利族的专利局分布情况（%）

2012-2014年，中国的向内申请专利族为1644221件，向外申请专利族为49102个。所有专利族中，有97.1%仅在1个专利局布局，也就是中国本土；布局超过5个专利局以上的仅有1.3%；平均布局专利局数量为2.8个。

同期，美国的向内申请专利族为274195个，向外申请专利族为232581个。其中，仅在1个专利局布局的有65.3%；在超过5个专利局以上布局的达到6.7%；专利族布局的平均专利局数量为3.3个。

美国三方专利族数量5倍于中国

根据OECD数据，2015年，中国的三方专利族数量为2889.33件，美国的三方专利族数量为14886.27件，是中国的5.2倍。

相关调查和研究表明，大部分的发明成果并没有申请专利，专利也不是仅有的创新成果独占机制。专利不等价于“创新”，甚至不等价于“科技实力”。此外，中美两国专利制度的差异也要求我们审慎看待两国专利数据的不同内涵。其实，中美专利之间最大的不同在于，美国虽然也通过不同的法案、政策等影响发明人的专利申请决策，但施加的这些影响更多是通过“无形之手”；而中国，看看各地的专利资助、奖励等政策，再结合专利统计数据，就可以发现“有形之手”的力量。

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注释：

[1]本文专利仅指发明专利。

[2]数据来源：《WIPO2017年专利报告》、WIPO statistics database（2018年5月更新）、OECD网站、USPTO网站。

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作者：罗滨

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